Государственное регулирование экономики. Саморегулирование. Часть 1

теме:
Государственное регулирование предпринимательской деятельности
2. Саморегулирование
3. Техническое регулирование

предпринимательской деятельности
1.1. Система государственного регулирования предпринимательской деятельности
1.2. Органы государственного финансового контроля: полномочия и практика работы
1.3. ЕГАИС - единая государственная автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции
1.4. ПЛАТОН - система взимания платы в счет возмещения вреда, причиненного автомобильным дорогам общего пользования федерального значения

правовые акты
Литературные источники
Материалы судебной практики
(перечень см. в рабочей программе курса по соответствующей теме)

законы

Федеральный закон от 28 июня 2014 г. N 172-ФЗ "О стратегическом планировании в Российской Федерации" (с изм. от 31 июля 2020)
Федеральный закон "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" от 26.12.2008 N 294-ФЗ (последняя редакция)
Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)

законы
Федеральный закон "О Счетной палате Российской Федерации" от 05.04.2013 N 41-ФЗ (последняя редакция)
Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 N 115-ФЗ (последняя редакция)
Федеральный закон от 22 ноября 1995 г. N 171-ФЗ "О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции"

анализ законов о госконтроле: федеральных законов от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ и от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ (подготовлено экспертами компании "Гарант", 2021 г.)
http://ivo.garant.ru/#/document/77399310/paragraph/1:1
Отчет о работе Счетной палаты Российской Федерации в 2020 году
Отчет о работе Росфинмониторинга в 2020 году

Правительства РФ
Сайт Счетной палаты РФ
Сайт ФНС
Сайт Росфинмониторинга
Сайт МУМЦ ФМ
Сайт ЕГАИС

гос. регулирования предпринимательской деятельности

регулирования предпринимательской деятельности

и планирование

Федеральный закон от 28 июня 2014 г. N 172-ФЗ "О стратегическом планировании в Российской Федерации" (с изм. от 31 июля 2020)

регулирования предпринимательской деятельности
Прямое
(необходимость государственной регистрации предпринимателей; получение лицензии как условие осуществления лицензируемого вида деятельности; получение сертификата в случае обязательной сертификации продукции, товаров, услуг)
Косвенное
(предоставление льготных кредитов; льгот по налогообложению)

контроля

государственный контроль (надзор) - деятельность уполномоченных органов государственной власти (федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации), направленная на предупреждение, выявление и пресечение нарушений юридическими лицами, их руководителями и иными должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, их уполномоченными представителями (далее также - юридические лица, индивидуальные предприниматели) требований, установленных настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, законами и иными нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации (далее - обязательные требования), посредством организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, организации и проведения мероприятий по профилактике нарушений обязательных требований, мероприятий по контролю, осуществляемых без взаимодействия с юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, принятия предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений, а также деятельность указанных уполномоченных органов государственной власти по систематическому наблюдению за исполнением обязательных требований, анализу и прогнозированию состояния исполнения обязательных требований при осуществлении деятельности юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями.
Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (с изменениями и дополнениями 11 июня 2021 г. )

контроля

Под государственным контролем (надзором), муниципальным контролем в Российской Федерации понимается деятельность контрольных (надзорных) органов, направленная на предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований, осуществляемая в пределах полномочий указанных органов посредством профилактики нарушений обязательных требований, оценки соблюдения гражданами и организациями обязательных требований, выявления их нарушений, принятия предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по пресечению выявленных нарушений обязательных требований, устранению их последствий и (или) восстановлению правового положения, существовавшего до возникновения таких нарушений.
Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)

не применяются к организации и осуществлению следующих видов государственного контроля (надзора):

1) налоговый контроль;
2) валютный контроль;
3) таможенный контроль;
4) контроль в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
5) контроль за соблюдением требований к антитеррористической защищенности объектов (территорий);
6) федеральный государственный контроль (надзор) за оборотом оружия (за исключением государственного контроля (надзора) за соблюдением лицензионных требований при осуществлении разработки, производства, испытания, установки, монтажа, технического обслуживания, ремонта, утилизации и реализации вооружения и военной техники, разработки, производства, испытания, хранения, реализации и утилизации боеприпасов, разработки, производства, испытания, ремонта и утилизации гражданского и служебного оружия и основных частей огнестрельного оружия, разработки, производства, испытания, утилизации патронов к гражданскому и служебному оружию и составных частей патронов;
7) федеральный государственный контроль (надзор) за соблюдением законодательства Российской Федерации в области частной детективной деятельности;
8) федеральный государственный контроль (надзор) за соблюдением законодательства Российской Федерации в области частной охранной деятельности;
9) федеральный государственный контроль (надзор) за деятельностью подразделений охраны юридических лиц с особыми уставными задачами и подразделений ведомственной охраны;
10) федеральный государственный контроль (надзор) за обеспечением безопасности объектов топливно-энергетического комплекса;
11) федеральный государственный контроль (надзор) в сфере миграции;

не применяются к организации и осуществлению следующих видов государственного контроля (надзора):

12) федеральный государственный надзор за деятельностью некоммерческих организаций;
13) надзор и контроль за исполнением законодательства Российской Федерации о свободе совести, свободе вероисповедания и о религиозных объединениях;
14) федеральный государственный надзор за деятельностью саморегулируемых организаций;
15) государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства;
16) контроль за соблюдением страхователем законодательства Российской Федерации об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний в части уплаты страховых взносов и выплат страхового обеспечения;
17) федеральный государственный надзор в области использования атомной энергии; федеральный государственный надзор в области ядерной и радиационной безопасности при разработке, изготовлении, испытании, эксплуатации, хранении и утилизации ядерного оружия и ядерных энергетических установок военного назначения; федеральный государственный надзор в области физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов на ядерных объектах, подведомственных Министерству обороны Российской Федерации, а также на ядерных объектах, на которых осуществляется выполнение заказов в интересах обеспечения обороны Российской Федерации; государственный контроль за обеспечением безопасности транспортирования (перевозки) ядерных материалов, радиоактивных веществ и изделий из них, за исключением ядерных материалов, переданных в составе изделий Министерству обороны Российской Федерации;
18) лицензионный контроль деятельности организаций по использованию ядерных материалов и радиоактивных веществ при проведении работ по использованию атомной энергии в оборонных целях, включая разработку, изготовление, испытание, транспортирование (перевозку), эксплуатацию, хранение, ликвидацию и утилизацию ядерного оружия и ядерных энергетических установок военного назначения;

не применяются к организации и осуществлению следующих видов государственного контроля (надзора):

19) контроль при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов, драгоценных камней и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы;
20) государственный контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере средств массовой информации, осуществляемый без взаимодействия с контролируемым лицом;
21) государственный контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о защите детей от информации, причиняющей вред их здоровью и (или) развитию, при осуществлении такого контроля без взаимодействия с контролируемым лицом;
22) государственный контроль и надзор за обработкой персональных данных, осуществляемые без взаимодействия с контролируемым лицом;
23) государственный контроль в области связи, осуществляемый без взаимодействия с контролируемым лицом;
24) контроль за излучениями радиоэлектронных средств и (или) высокочастотных устройств (радиоконтроль).

контроля (надзора), муниципального контроля являются:

деятельность, действия (бездействие) граждан и организаций, в рамках которых должны соблюдаться обязательные требования, в том числе предъявляемые к гражданам и организациям, осуществляющим деятельность, действия (бездействие);
2) результаты деятельности граждан и организаций, в том числе продукция (товары), работы и услуги, к которым предъявляются обязательные требования;
3) здания, помещения, сооружения, линейные объекты, территории, включая водные, земельные и лесные участки, оборудование, устройства, предметы, материалы, транспортные средства, компоненты природной среды, природные и природно-антропогенные объекты, другие объекты, которыми граждане и организации владеют и (или) пользуются, компоненты природной среды, природные и природно-антропогенные объекты, не находящиеся во владении и (или) пользовании граждан или организаций, к которым предъявляются обязательные требования (далее - производственные объекты).

Сравнительный анализ законов о госконтроле (федеральных законов от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ и от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ) http://ivo.garant.ru/#/document/77399310/paragraph/1:1

государственного контроля и надзора

государственного вмешательства в деятельность корпораций

контролирующие финансовые органы

контрольные полномочия
Счетной палаты
1) организация и осуществление контроля за целевым и эффективным использованием средств федерального бюджета, бюджетов государственных внебюджетных фондов;
2) аудит реализуемости и результативности достижения стратегических целей социально-экономического развития Российской Федерации;
3) определение эффективности и соответствия нормативным правовым актам РФ порядка формирования, управления и распоряжения федеральными и иными ресурсами в пределах компетенции Счетной палаты, в том числе для целей стратегического планирования в РФ;
4) анализ выявленных недостатков и нарушений в процессе формирования, управления и распоряжения федеральными и иными ресурсами в пределах компетенции Счетной палаты, выработка предложений по их устранению, а также по совершенствованию бюджетного процесса в целом в пределах компетенции;

контрольные полномочия
Счетной палаты
5) оценка эффективности предоставления налоговых и иных льгот и преимуществ, бюджетных кредитов за счет средств федерального бюджета, а также оценка законности предоставления государственных гарантий и поручительств или обеспечения исполнения обязательств другими способами по сделкам, совершаемым юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями за счет федеральных и иных ресурсов, в пределах компетенции Счетной палаты;
6) определение достоверности бюджетной отчетности главных администраторов средств федерального бюджета и бюджетов государственных внебюджетных фондов РФ и годового отчета об исполнении федерального бюджета, бюджетов государственных внебюджетных фондов РФ;
7) контроль за законностью и своевременностью движения средств федерального бюджета и средств государственных внебюджетных фондов в Центральном банке РФ, уполномоченных банках и иных кредитных организациях РФ;
8) обеспечение в пределах своей компетенции мер по противодействию коррупции.

Счетной палаты

Счетной палаты

Росфинмониторинга
Структура системы ПОД/ФТ
Законодательство ( традиционное право + «мягкое» право (рекомендации)
Институты
Механизмы и процессы (правоприменительная практика)

Отмывание денег – процесс, посредством которого скрывается существование, незаконное происхождение или незаконное использование доходов, и затем эти доходы маскируются таким образом, чтобы казаться имеющими законное происхождение.

системы ПОД/ФТ

Уголовная ответственность за деяния, связанные с легализацией (независимо от того, вступил ли в силу обвинительный приговор по предикатному преступлению или нет)
От государства требуется:
криминализовать легализацию, установить уголовную ответственность + санкции в виде конфискации
Определяется особая роль финансовых институтов в борьбе с легализацией
Финансовый институт обязан:
выявлять все формы легализации среди клиентов (идентификация, анализ операций, выявление подозрительных, сообщение в гос. органы)
Гос. органы обязаны:
Обеспечить такой надзорный режим, чтобы финансовые институты не уклонялись от своих обязанностей

системы ПОД/ФТ

Создание подразделений финансовой разведки в государствах
Это должен быть оперативно независимый орган, осуществляющий сбор, обработку, анализ информации и передачу ее в правоохранительные органы
2 типа подразделений финансовой разведки :
1) административного типа. Создаются в структуре ЦБ, Минфина (США, Канада, Франция, Япония). Они не осуществляют оперативно-розыскную деятельность, не возбуждают и не расследуют уголовные дела, но им больше доверяют финансовые организации
2) полицейского типа. Создаются в структуре правоохранительных органов (Германия, Австралия, Венгрия, Великобритания)
Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ
Для быстрого установления легализуемого имущества нужна система быстрого обмена информацией

права в сфере ПОД/ФТ
Федеральные законы (115-ФЗ, УК РФ, КоАП РФ и др.)
Акты Президента РФ.
Акты Правительства РФ.
Акты Росфинмониторинга.
Акты Минфина России.
Акты Банка России.
Судебная практика.

в сфере ПОД/ФТ

К субъектам ПОД/ФТ рос. законодательство относит:
1) кредитные организации (надзор осуществляет ЦБ)
2) некредитные финансовые организации (ЦБ):
Управляющие компании
Негос. пенсионные фонды
Кредитные кооперативы
Микрофинансовые организации
Страховые организации
Общества взаимного страхования
Ломбарды
Проф. участники рынка ценных бумаг

в сфере ПОД/ФТ

3) организации федеральной почтовой связи (надзор осуществляет Роскомнадзор)
4) организации, осуществляющие скупку, к-п драг. металлов и драг. камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (Пробирная палата)
5) организации сферы игорного бизнеса (ФНС)
6) лизинговые компании (Росфинмониторинг)
7) факторинговые компании (Росфинмониторинг)
8) Риэлторы (Росфинмониторинг)
9) операторы по приему платежей (Росфинмониторинг)

к субъектам ПОД/ФТ:

1. Зарегистрироваться на сайте Росфинмониторинга (создать личный кабинет)
2. Встать на учет в Росфинмониторинг (для организаций ему поднадзорных) Учет ведут тер. органы по месту гос. регистрации организации/ИП. Срок постановки на учет – 30 дней с даты гос. регистрации; при изменении регистрационных данных организация должна подать уточненные данные в течение 5 раб. дней.

к субъектам ПОД/ФТ:

3. Организовать и осуществлять внутренний контроль
Основные цели ВК: не допустить вовлечение организации в легализацию преступных доходов и финансирование терроризма; соблюдение законодательства в сфере ПОД\ФТ
Основная задача ВК: выявление операций и сообщение в Росфинмониторинг
Организация ВК: назначение СДЛ, Разработка ПВК
Осуществление ВК: Реализация ПВК
Идентификация
Документальное фиксирование и представление информации;
Хранение информации;
Обучение и пр.

к субъектам ПОД/ФТ:

4. Своевременно предоставлять достоверные сведения об операциях с ДС/И
- внутреннее сообщение для информирования СДЛ о подозрительной операции и принятия решения об отправке в Росфинмониторинг
сообщение в Росфинмониторинг
(не позднее 3 раб. дней, следующих за днем совершения операции, подлежащей обязательному контролю;
не позднее 3 раб. дней, следующих за днем возникновения подозрения по сомнительной операции)

ДС\И, подлежащие обязательному контролю:
на сумму 600 т.р. и более по видам операций, перечисленных в п. 1 ст. 6 115-ФЗ
К-п недвижимости на сумму 3 млн. руб. и более
Гособоронзаказ на сумму 600 т.р. и более при первом зачислении, в дальнейшем 50 млн. руб.

Росфинмониторинга от 2 августа 2011 г. N 17
О ПРИЗНАКАХ ОПЕРАЦИЙ, ВИДОВ И УСЛОВИЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИМЕЮЩИХ ПОВЫШЕННЫЙ РИСК СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТАМИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
Перечень открытый (ДОМА ОЗНАКОМИТЬСЯ!!!!!)

проверкам Росфинмониторинга

Росфинмониторинга

государственная автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

 
Федеральный закон от 22 ноября 1995 г. N 171-ФЗ "О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции"

автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

 

автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

 

автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

 

автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

 

автоматизированная информационная система учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции

 

взимания платы в счет возмещения вреда, причиненного автомобильным дорогам общего пользования федерального значения

 

платы в счет возмещения вреда, причиненного автомобильным дорогам общего пользования федерального значения

 

платы в счет возмещения вреда, причиненного автомобильным дорогам общего пользования федерального значения

 

платы в счет возмещения вреда, причиненного автомобильным дорогам общего пользования федерального значения

 

за неделю (2 человека)
Подготовить глоссарий по теме (по необходимости, включить незнакомую терминологию) (все)
Подготовить презентации по темам:
- Зарубежная практика правового регулирования предпринимательской деятельности (2 чел.)
- Правоприменительная практика в сфере государственного контроля и надзора: Ростехнадзор, Роспотребнадзор, Финансовый мониторинг – проблемы судебной практики (2 чел).
Практическое задание:
 Сравнительный анализ законов о госконтроле (федеральных законов от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ и от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ) http://ivo.garant.ru/#/document/77399310/paragraph/1:1