ПОДГОТОВКА К СЕРТИФИКАЦИОННОМУ АУДИТУ Евгения Соловей Сибирский сертификационный центр

Оценка соответствия

ISO 9001:2000 – модель для оценки, система требований
Соответствие не

Цели аудита

Внешний аудит

ISO 9001:2000 – международно-признанный стандарт
Независимая оценка третьей стороной, подтверждение

Цели сертификационного аудита

Соответствие стандарту ISO 9001:2000
- ‘соответствует ли то, что

Периодичность и объем аудита

Периодичность и объем

Внешний аудит
Предварительный аудит – аудит документации по

Продолжительность

Таблица определения аудито-дней
Зависит от размера и сложности организации

Технологии, направление и область аудита

Технологии проведения аудита

Аудит документированных процедур –
Обязательные процедуры проверяются во всех

Направление аудита

Ход по цепочке
Прямая прослеживаемость
Входные данные –

Область аудита

Определяет – какой элемент стандарта или какая деятельность

Почему важно правильно определить область

Может существенно повлиять на ход

Требования к аудиторам

Требования к внешним аудиторам

Высшее образование
4 года опыта работы
2 года опыта работы

Качества аудитора

ISO 19011 – Требования к квалификации аудиторов

Коммуникабельный
Квалифицированный

Качества аудитора

Нежелательные качества
Грубый
Агрессивный
Не проявляющий интереса
Высокомерный
Неподготовленный
Плохо ориентирующийся во

Подготовка к аудиту

Программа аудита

Определяет ход и направление аудита
Должна быть

Проведение аудита

Вступительное собрание

Всегда является началом любого аудита
Участвуют аудиторы

Вступительное собрание

Представление
Заявление о конфиденциальности
Подтвердить область и цели аудита

Выполнение корректирующих мероприятий по результатам предаудита
Результаты внутренних проверок
Общие требования к

Аудиторы будут (могут)

Беседовать с любым сотрудником
Перепроверять полученную информацию и ответы
Проводить перекрестные

Аудиторы будут (могут)

Проверять взаимодействие внутри подразделения
Проверять рабочую документацию и данные
Отыскивать объективные

Роль сопровождающих
Наблюдать (не принимать участие)
Давать пояснения
Адресовать вопросы аудиторов к компетентным

Роль сопровождающих
Предупреждать (если возможно) появление ЗНАЧИТЕЛЬНЫХ несоответствий
Выявлять вопросы, которые могут

Ведение записей

В результате проверки аудитор должен представить объективные доказательства того,

Примеры

Для получения объективных доказательств Сколько примеров? Больше, чем один

Отчет о проведении аудита

Отчет о проведении аудита

После завершения фазы сбора информации – необходимо

Несоответствия

Несоответствия

ISO 9000:2000
- невыполнение установленного требования
Сопоставлении с целями аудита –

Несоответствия

Примеры:
Система не соответствует требованиям стандарта
В документации системы качества отсутствует

Несоответствия

Примеры:
Система не полностью задокументирована
Папки с документами идентифицированы, но

Несоответствия

В отчет могут быть включены замечания
Система работает, требования соблюдены,

Градация несоответствий

Значительное несоответствие
Отсутствие системы или ее отдельных элементов
не предусмотрена

Градация несоответствий

Несколько незначительных несоответствий, относящихся к одному элементу системы
 В 4

Градация несоответствий

Незначительное несоответствие
 Система разработана и внедрена, но имеет место

Рекомендуется устранять выявленные несоответствия в ходе аудита и до заключительного

Заключительное собрание

Вопросы для обсуждения:
Представление результатов – в том числе положительных
Представление

Письменный отчет

Содержание:
Административная информация (номер, дата и т.п.)
Область и цели аудита
Имена и

Слабые и сильные стороны аудита

Сильные стороны:
Независимая оценка
Объективная информация для

Подготовка к аудиту в организации

Подготовка

Наведите порядок на рабочем месте
Уберите всю устаревшую документацию
Убедитесь,

Подготовка

Имейте под рукой показательные примеры рабочей документации для иллюстрации ответов

Подготовка

Помните, где хранятся документы, по которым вы работаете ( ДП,

Что можно (нужно) делать

Будьте вежливым, предупредительным и открытым к сотрудничеству

Что можно (нужно) делать

Говорите о сильных сторонах
Игнорируйте молчание и паузы
Следуйте

Чего нельзя делать

Отвечать предположением
Давать уклончивые, неопределенные ответы
Дополнять данный ответ, даже

Чего нельзя делать

Говорить об отвлеченных вещах (семья, хобби)
Дискредитировать коллег
Говорить о проблемах

Если вы не знаете ответа

Я не знаю, но выясню у

Используйте свои знания об аудите!