Национальная система ПОД/ФТ

Август 22, 2022

Главная
Юриспруденция
Национальная система ПОД/ФТ

Содержание

2. Субъекты финансового мониторинга НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОД/ФТ Правоохранительный блок Блок финансового мониторинга: Государственный уровень – Росфинмониторинг Частный
3. Новая версия Рекомендаций ФАТФ - курс на повышение эффективности национальных систем ПОД/ФТ 1990 год: 40 Рекомендаций
4. Рекомендация 1 ФАТФ. (в ред. от февраля 2012 года) определить и оценить риски ОД/ФТ; назначить орган
5. Основной принцип риск-ориентированного подхода (РОП) Меры по управлению рисками ОД/ФТ должны соответствовать их уровню: ВЫСОКИЙ РИСК–
6. Оценка рисков ОД/ФТ Требования ФАТФ Оценка рисков ОД/ФТ должна проводиться на 3-х уровнях: Межнациональный Национальный Местный
7. Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФ РОСФИНМОНИТОРИНГ ДОПОЛНИТЕЛЬНО: Межведомственная рабочая группа (МРГ) и Межведомственная комиссия
8. РОСФИНМОНИТОРИНГ Функции центра по оценке угроз нац. безопасности, возникающих в результате ОД/ФТ/ФРОМУ Презентация работы Центра по
9. Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФ Функции ЦОР: Первичный мониторинг и выявление рисков ОД/ФТ; Применение
10. Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФ Информационные ресурсы ЦОР предоставляют возможности работы в реальном режиме
11. НАЦИОНАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ УЧАСТНИКИ: осуществляется уполномоченным органом во взаимодействии с государственными органами, Центральным банком Российской Федерации,
13. Скачать презентацию

Слайд 2

Субъекты финансового мониторинга
НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОД/ФТ
Правоохранительный блок
Блок финансового мониторинга:
Государственный уровень –

Росфинмониторинг
Частный уровень – субъекты исполнения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (ст. 5): кредитные организации и др.

Слайд 3

Новая версия Рекомендаций ФАТФ - курс на повышение эффективности национальных систем

ПОД/ФТ

1990 год: 40 Рекомендаций ФАТФ - инициатива по защите финансовых институтов от лиц, отмывающих доходы от наркобизнеса (ПОД)
2001 год: добавлены 9 спец. Рекомендаций ПОД/ФТ/ФРОМУ
2012 год: внедрены требования по управлению рисками ОД/ФТ
2018 год: внедрены требования по противодействию ФРОМУ в российское законодательство

Слайд 4

Рекомендация 1 ФАТФ. (в ред. от февраля 2012 года)
определить и оценить

риски ОД/ФТ;
назначить орган или создать механизм взаимодействия по оценке рисков ОД/ФТ;
распределить ресурсы финансового мониторинга в зависимости от уровня риска (риск-ориентированный подход)

Слайд 5

Основной принцип риск-ориентированного подхода (РОП)
Меры по управлению рисками ОД/ФТ должны соответствовать

их уровню:
ВЫСОКИЙ РИСК– УСИЛЕННЫЕ меры ПОД/ФТ
низкий риск – упрощенные процедуры ПОД/ФТ

Слайд 6

Оценка рисков ОД/ФТ
Требования ФАТФ
Оценка рисков ОД/ФТ должна проводиться на 3-х уровнях:

Межнациональный
Национальный
Местный

Слайд 7

Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФ
РОСФИНМОНИТОРИНГ
ДОПОЛНИТЕЛЬНО:
Межведомственная рабочая группа

(МРГ) и Межведомственная комиссия (МВК) по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, МРУ Росфинмониторинга

Слайд 8

РОСФИНМОНИТОРИНГ
Функции центра по оценке угроз нац. безопасности, возникающих в результате

ОД/ФТ/ФРОМУ
Презентация работы Центра по оценке рисков (ЦОР) в марте 2014 г.

Указ Президента РФ от 13.06.2012 № 808

Слайд 9

Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФ
Функции ЦОР:
Первичный мониторинг и выявление

рисков ОД/ФТ;
Применение мер реагирования в соответствии с выявленными угрозами

Указ Президента РФ от 13.06.2012 № 808

Слайд 10

Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФ
Информационные ресурсы ЦОР предоставляют возможности

работы в реальном режиме времени. Одним из таких инструментов является регулярные «Риск-отчеты» по различным
секторам и отраслям российской экономики, которые по сути являются краткосрочным прогнозированием угроз национальной безопасности.

Отчет Росфинмониторинга за 2014 г.

Слайд 11

НАЦИОНАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ
УЧАСТНИКИ: осуществляется уполномоченным органом во взаимодействии с государственными органами,

Центральным банком Российской Федерации, Федеральной нотариальной палатой, Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации, саморегулируемыми организациями аудиторов при участии организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЙ : по выявлению и (или) предотвращению рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, выработке мер по минимизации указанных рисков. Национальная оценка рисков проводится в соответствии с рекомендациями, утвержденными уполномоченным органом» .

Ст. 3 115-ФЗ
Абзац Вв. Федеральным законом от 11.06.2021 N 165-ФЗ

Национальная система ПОД/ФТ

Содержание

Субъекты финансового мониторинга НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОД/ФТПравоохранительный блокБлок финансового мониторинга:Государственный уровень –

Новая версия Рекомендаций ФАТФ - курс на повышение эффективности национальных систем

Рекомендация 1 ФАТФ. (в ред. от февраля 2012 года)определить и оценить

Основной принцип риск-ориентированного подхода (РОП)Меры по управлению рисками ОД/ФТ должны соответствовать

Оценка рисков ОД/ФТТребования ФАТФОценка рисков ОД/ФТ должна проводиться на 3-х уровнях:

Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФРОСФИНМОНИТОРИНГ ДОПОЛНИТЕЛЬНО: Межведомственная рабочая группа

РОСФИНМОНИТОРИНГ Функции центра по оценке угроз нац. безопасности, возникающих в результате

Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФФункции ЦОР:Первичный мониторинг и выявление

Организация процесса управления рисками ОД/ФТ в РФИнформационные ресурсы ЦОР предоставляют возможности

НАЦИОНАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВУЧАСТНИКИ: осуществляется уполномоченным органом во взаимодействии с государственными органами,

Похожие презентации