Документирование процесса Внутренний аудит

Август 3, 2022

Главная
Разное
Документирование процесса Внутренний аудит

Содержание

2. Определение Аудит (audit)- систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с
3. При аудите затрагиваются следующие вопросы: персонал помещения оборудование документация технологический процесс Реализация мероприятия по работе с
4. Кто проводит аудит? квалифицированные лица, состоящие в штате эксперты сторонних организаций
5. Записи Записи должны включать в себя: а) записи, связанные с программой аудита: - документированная программа и
6. Основные документы по внутренним аудитам Стандарт организации «Самоинспекция и аудит» Стандартная операционная процедура по самоинспекции (СОП)
7. Программа
8. Стандартная операционная процедура по самоинспекции
9. План-график
10. Перечень вопросов Опросный лист Памятная записка
11. Рабочие документы Рабочие документы могут включать в себя: - контрольные листы; - планы выборок для аудита;
12. Отчет
13. Классификация несоответствий
14. Отчет Отчет по аудиту должен содержать полные, точные, четко сформулированные и понятные записи по аудиту и,
15. План корректирующих и предупреждающих действий
16. Спасибо за внимание!
18. Скачать презентацию

Слайд 2

Определение
Аудит (audit)-
систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их

оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита

Слайд 3

При аудите затрагиваются следующие вопросы:
персонал
помещения
оборудование
документация
технологический процесс
Реализация
мероприятия по работе с претензиями
отзывы продукции
деятельность

по проведению самоинспекций

Слайд 4

Кто проводит аудит?
квалифицированные лица, состоящие в штате
эксперты сторонних организаций

Слайд 5

Записи
Записи должны включать в себя:
а) записи, связанные с программой аудита: - документированная

программа и цели, - риски, связанные с программой аудита, - анализы результативности программы аудита;
б) записи, связанные с отдельным аудитом: - планы аудита и отчеты по аудиту, - отчеты о несоответствиях, - отчеты по корректирующим и предупреждающим действиям, - отчеты о действиях по результатам аудита, если это требуется;
с) записи о персонале, привлекаемом к аудиту: - оценку компетентности членов группы по аудиту и их деятельности, - выбор группы по аудиту и членов команды, - поддержание и повышение компетентности.

Слайд 6

Основные документы по внутренним аудитам
Стандарт организации «Самоинспекция и аудит»
Стандартная операционная процедура

по самоинспекции (СОП)
Программа самоинспекции
План проведения самоинспекции
Перечень контрольных вопросов
Отчет
Акты несоответствий
План предупреждающих и корректирующих действий

Слайд 7

Программа

Слайд 8

Стандартная операционная процедура по самоинспекции

Слайд 9

План-график

Слайд 10

Перечень вопросов
Опросный лист
Памятная записка

Слайд 11

Рабочие документы
Рабочие документы могут включать в себя:
- контрольные листы;
- планы выборок

для аудита;
- формы для регистрации данных, таких как подтверждающие свидетельства, выводы аудита и протоколы совещаний.

Слайд 12

Отчет

Слайд 13

Классификация несоответствий

Слайд 14

Отчет
Отчет по аудиту должен содержать полные, точные, четко сформулированные и понятные

записи по аудиту и, в соответствии с процедурами аудита, должен включать в себя или содержать ссылку на следующее:
a) цели аудита;
b) область аудита, в частности, идентификация проверенных организационных и функциональных подразделений или процессов и охватываемый период времени;
c) идентификацию заказчика аудита;
d) идентификацию членов группы по аудиту и представителей проверяемой организации, принимавших участие в проведении аудита;
e) даты и места проведения аудита на месте;
f) критерии аудита;
g) выводы аудита;
h) заключения по результатам аудита;
i) заявление о степени соответствия критериям аудита.

Слайд 15

План корректирующих и предупреждающих действий

Слайд 16

Документирование процесса Внутренний аудит

Содержание

Определение Аудит (audit)- систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их

Кто проводит аудит?квалифицированные лица, состоящие в штатеэксперты сторонних организаций

ЗаписиЗаписи должны включать в себя:а) записи, связанные с программой аудита: - документированная

Основные документы по внутренним аудитамСтандарт организации «Самоинспекция и аудит»Стандартная операционная процедура