Содержание
- 2. Аудит («он слышит», «слушающий») Потребность в услугах аудитора возникла в связи: 1) возможностью необъективной информации со
- 3. Цель аудита качества - оценить адекватность и эффективность мероприятий организации в области качества путем сбора и
- 4. ТЕРМИНЫ ОТНОСЯЩИЕСЯ К АУДИТУ ИСО 9000:2005 3.9.1 Аудит– систематический, независимый и документированный процесс (3.4.1) получения свидетельств
- 5. 3.9.4 Свидетельства аудита – записи (3.7.6), изложение фактов или другая информация (3.7.1), которые имеют отношения к
- 6. -- ТЕРМИНЫ ОТНОСЯЩИЕСЯ К АУДИТУ ИСО 9000:2005 3.9.7 Заказчик аудита – организация (3.3.1) или лицо, заказавшее
- 7. -- ТЕРМИНЫ ОТНОСЯЩИЕСЯ К АУДИТУ ИСО 9000:2005 3.9.11 Технический эксперт – лицо обладающее специальными знаниями или
- 8. ПРИНЦИПЫ АУДИТОВ Независимость – основа беспристрастности аудита и объективности заключений по результатам аудита. Подход, базирующийся на
- 9. ЦЕЛИ АУДИТОВ Определения соответствия или несоответствия системы качества определенным требованиям. Определения, насколько эффективно система решает поставленные
- 10. Место и значение аудита качества в системе менеджмента организации 5. Ответственность руководства 7. Выпуск продукции 6.
- 11. Виды аудитов
- 12. ОСНОВНЫЕ ТИПЫ АУДИТОВ
- 13. ОСНОВНЫЕ ТИПЫ АУДИТОВ Внутренний Этот тип аудита как правило включает проверки, проводимые своими специалистами, консультантами или
- 15. Понятие внутреннего аудита Аудит - систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их
- 16. НОРМАТИВНАЯ ДОКУМЕНТАЦИЯ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩАЯ ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ К ПРОВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ МС ИСО 9001:2008 «Системы менеджмента качества.
- 17. ISO 19011:2011
- 18. СТРУКТУРА МС ИСО СЕМЕЙСТВА 9000
- 19. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ ISO 19011 Что? Для кого? Принципы аудита Управление программой аудита Проведение аудитов Компетентность аудиторов
- 20. Понятие аудита Критерии аудита Свидетельства аудита Аудит
- 21. Аудит систем менеджмента качества Участники аудита и их взаимодействие Главный аудитор аудиторы Аудитируемый (Проверяемый) персонал Руководитель
- 22. Принципы проведения аудита
- 23. Управление программой аудита
- 24. Цели программы аудита Цели аудита Требования потребителей Риски организации Требования системы менеджмента Для определения целей необходимо
- 25. ПРИМЕРЫ ЦЕЛЕЙ А) обеспечение выполнения требований к сертификации системы менеджмента на соответствие стандарту; б) проверка соответствия
- 26. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПРОГРАММУ АУДИТА Вести записи по программе аудита Осуществлять мониторинг, анализ и улучшение программы аудита
- 27. ОБЪЕМ АУДИТА а) область, цели и продолжительность каждого осуществляемого аудита; б) частота проводимых аудитов; в) количество,
- 28. РЕСУРСЫ ДЛЯ АУДИТА При определении ресурсов для программы аудита необходимо учитывать: а) финансовые ресурсы для развития,
- 29. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
- 30. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА Сбор и верификация данных Работа с выводами по аудиту Подготовка заключения по результатам аудита
- 31. АЛГОРИТМ АУДИТА
- 32. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА. ДЕЙСТВИЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА Заключение по результатам аудита Информирование заказчика аудита Корректирующие, Предупреждающие действия
- 33. КВАЛИФИКАЦИЯ АУДИТОРА
- 34. ЗОНЫ ОТВЕТСТВЕННОСТИ АУДИТОРА
- 35. КВАЛИФИКАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТОРА Аудитор (auditor): Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита Компетентность (competence): Проявленные личные качества
- 36. I. Специальные знания в области качества включают: а) методы и технологии, имеющие отношение к качеству ,
- 37. I. Специальные знания в области качества включают: в) Знания особенностей проверяемой организации, в т.ч.: размеры, структуру,
- 38. II. Знания и навыки в области проведения аудита, охватывают: а) принципы, процедуры и методы проведения аудитов
- 39. II. Знания и навыки в области проведения аудита, охватывают: б) правила и навыки по руководству аудитом
- 40. III. Образование и опыт:* а) Базовое образование: высшее или средне техническое. б) Базовый опыт: В течение
- 41. IV. Личные качества: Аудитор должен быть: порядочным — правдивым, искренним, честным, сдержанным и благоразумным; открытым —
- 42. ОЦЕНКА АУДИТОРОВ (ISO 19011) Повышение компетентности Начальная оценка (7.6.) Аудитор Формирование группы по аудиту (6.2.4) Аудит
- 43. ЭТАПЫ ОЦЕНКИ АУДИТОРОВ (ISO 19011) Проведение оценки Идентификация личных качеств, знаний и навыков Выбор соответствующего метода
- 44. ПЛАНИРОВАНИЕ И ПОДГОТОВКА К АУДИТУ
- 45. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
- 46. ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ СТАДИЯ 1. Годовое планирование аудита. 2. Предварительный анализ документации. 3. Формирование плана конкретной проверки. 4.
- 47. -- ПЛАН-ГРАФИК проведения внутренних аудитов на 200______год. ГОДОВОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ АУДИТОВ
- 48. Внеплановые аудиты Внеплановый аудит Решение о проведении внеплановых внутренних проверок принимается ОПРК в случаях: введения новых
- 49. Аудит процесса «Методика черепахи» ВХОДНЫЕ ВЫХОДНЫЕ ПОДГОТОВКА ЗНАНИЕ УМЕНИЕ (КЕМ?) ПРАВИЛА ИНСТРУКЦИИ ПРОЦЕДУРЫ (КАК?) МАТЕРИАЛЬНО- ТЕХНИЧЕСКОЕ
- 50. Аудит процесса «Методика черепахи» Показатели процесса (источники) ПОКАЗАТЕЛИ ВХОДНЫЕ Измеряют соответствие требованиям по отноше- нию к
- 51. АУДИТ КАЧЕСТВА Этапы проведения аудита Процесс аудиторской проверки
- 52. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
- 53. ВЫСШЕЕ РУКОВОДСТВО Общее руководство программой аудита (процессом внешних и внутренних проверок) в организации осуществляет ОПРК. Он
- 54. ОПРК несет ответственность за установление целей, областей и критериев проверок, он должен осуществлять мониторинг, анализировать и
- 55. ГЛАВНЫЙ АУДИТОР РГА должен: - понимать принципы аудита; - обладать компетентностью аудитора; - уметь пользоваться инструментами
- 56. ГРУППА АУДИТОРОВ Состав группы аудита СМК устанавливается из числа специалистов, в наибольшей степени отвечающих требованиям международных
- 57. Комиссию для проведения конкретных внутренних проверок формируют из группы внутреннего аудита и работников, независимых от деятельности
- 58. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИССИИ Председатель комиссии, консультируясь с её членами, должен распределить ответственность по проведению конкретной проверки. Распределение
- 59. КОМИССИЯ ПО АУДИТУ Члены комиссии, исходя из обязанностей, должны проанализировать необходимую информацию и подготовить рабочую документацию
- 60. Руководители проверяемых подразделений Руководители проверяемых подразделений должны: - информировать подчиненный ему персонал о целях и масштабах
- 61. Обязанности и ответственность сопровождающих лиц: - обеспечение контактов членов группы по аудиту и персонала проверяемого подразделения
- 62. -- 2.Очное проведение аудита 1. Предварительная стадия 3. Разработка действий по результатам аудита Общие этапы аудита
- 63. Предварительный анализ документации Проверяемые документы: Основополагающие для проверяемого подразделения документированные процедуры, карты процессов. Документы, необходимые для
- 64. Если документация признана неадекватной то руководитель группы по аудиту должен проинформировать заказчиков (проверяемых). Необходимо принять решение
- 65. Аудит «на месте» начинается с проверки результативности корректирующих мероприятий, разработанных по результатам предыдущего аудита (если при
- 66. МЕТОД «ПЯТИ ВОПРОСОВ»
- 67. В ходе аудита команда аудиторов получает данные путем опроса, экспертизы документов и проверки на рабочих местах.
- 68. Сбор объективных свидетельств В процессе аудита собираются объективные доказательства: Увиденное, Услышанное из первых уст, Информация подтверждаемая
- 69. Сбор объективных свидетельств Наблюдение — констатация факта, сделанная в ходе аудита и основанная на объективном доказательстве.
- 70. Наблюдение Основным средством наблюдения является зрительное восприятие, т. е. получение информации с помощью глаз через зрение
- 71. СВИДЕТЕЛЬСТВА Документация, Продукция, Оборудование, материалы, инструменты, помещения. Аудитору необходимо обращать внимание на не контролируемые экземпляры документов
- 72. АНАЛИЗ Анализ - метод научного исследования, состоящий в расчленении целого на составные элементы. В простейшей форме
- 73. Отчет о несоответствии. Его структура и порядок оформления
- 75. Несоответствия, выявленные в ходе внутренних аудитов СМК, классифицируются следующим образом: Значительное несоответствие: - полное невыполнение системой
- 77. Скачать презентацию