Содержание
- 2. АУДИТ КАК ПРОЦЕСС Как процесс системы менеджмента аудит подлежит постоянному контролю, мониторингу, анализу и улучшению.
- 3. § 2. ОТЛИЧИТЕЛЬНЫЕ ОСОБЕННОСТИ АУДИТА СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА
- 4. § 3. ВИДЫ АУДИТА СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА • Внутренний аудит проводится первой стороной (самой организацией) • Внешний
- 5. § 4. ПОНЯТИЕ О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА Внутренний аудит ведется на соответствие критериям, установленным в
- 6. § 5. ПЛЮСЫ И МИНУСЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПО СРАВНЕНИЮ С ВНЕШНИМ
- 7. § 6. ЗАДАЧИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА Внутренний аудит систем менеджмента качества и экологии позволяет организации решать следующие
- 8. § 7. ОБЪЕКТ, ОБЪЕМ И КРИТЕРИИ ВНУТРЕННЕЙ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ Объект аудиторской проверки (объект рассмотрения при внутренней
- 9. § 8. ПЯТЬ ОРГАНИЗАЦИОННЫХ ПРИНЦИПОВ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА Целостность - основа профессионализма. Беспристрастность - обязательство предоставлять правдивые
- 10. § 9. ВНУТРЕННИЕ АУДИТОРЫ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И ЭКОЛОГИИ КАЧЕСТВА И ЭКОЛОГИИ Аудитор - лицо, обладающее
- 11. 9.1. Концепция компетентности внутреннего аудитора Компетентность внутреннего аудитора – продемонстри-рованные аудитором личные качества и способность применять
- 12. 9.2. Знания и навыки аудитора Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях: Принципы, процедуры
- 13. 9.3. Обязанности, ответственность и права аудитора Аудитор обязан: выполнять установленные процедуры внутреннего аудита; применять методы и
- 14. Аудитор несет ответственность за: разъяснение требований проверки персоналу аудитируемого объекта; объективность собранных свидетельств; сообщение результатов наблюдений
- 15. 9.4. Личные качества аудитора Нежелательные качества аудитора: - самоуверенность, - легковерность, - несдержанность, - склонность к
- 16. 9.5. Аттестация аудитора Аттестация аудитора - официальное оценивание знаний и навыков сотрудника организации по установленным критериям
- 17. §10. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
- 18. §11. ГРУППА АУДИТОРОВ Группа аудиторов (аудиторская группа, команда аудита) - аудиторы, проводящие конкретную аудиторскую проверку. При
- 19. § 12. ПЛАНИРОВАНИЕ АУДИТА 12.1. Программа аудита Организация должна проводить аудиторские проверки периодически в запланированное время.
- 20. ВОЗМОЖНАЯ ФОРМА ПРОГРАММЫ АУДИТА
- 21. СХЕМА УПРАВЛЕНИЯ ПРОГРАММОЙ АУДИТА (ПО ИСО 19011) На схеме представлена последовательность процессов управления программой аудита. Схема
- 22. 12.2. План аудиторской проверки
- 23. § 13. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ После разработки и утверждения плана аудиторской проверки ведущий аудитор должен
- 24. § 14. ПОДГОТОВКА К АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ ЭТАПЫ ПОДГОТОВКИ К АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ
- 25. § 15. ДОКУМЕНТАЦИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И ЭКОЛОГИИ 15.1. Понятие о документации систем менеджмента Документация систем
- 26. ПРИМЕР СТРУКТУРЫ ДОКУМЕНТОВ
- 28. 15.3. Пирамида документов
- 29. 15.4. Общие требования к документу Документ должен быть адекватным (соответствовать) требованиям ИСО 9001 (ИСО 14001) или
- 30. 15.5. Интеграция документов
- 32. 15.6. Управление документацией Объектами управления документацией выступают все документы, которые требуются для функционирования системы менеджмента качества
- 33. ВИДЫ ДОКУМЕНТОВ КАК ОБЪЕКТОВ УПРАВЛЕНИЯ Внутренние документы СМК и СЭМ - Политика в области качества и
- 34. § 16. ОПРОСНЫЙ ЛИСТ Опросный лист - анкета, содержащая перечень вопросов для руководителя аудитируемого процесса (подразделения),
- 36. § 17. КОНТРОЛЬНЫЙ ВОПРОСНИК Контрольный вопросник (чек-лист) - заранее составленный систематизированный перечень вопросов, ответы на которые
- 37. §18. ЖУРНАЛ АУДИТОРА Журнал аудитора (дневник аудитора, записная книжка, проверочный лист) - бланк, в котором аудитор
- 38. § 19. ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕЙПРОВЕРКИ Пример алгоритма внутренней аудиторской проверки 1 - проведение вступительного совещания 2
- 39. § 20. ВСТУПИТЕЛЬНОЕ СОВЕЩАНИЕ Цель совещания: Ознакомление персонала аудитируемого подразделения с планом и методами аудиторской проверки.
- 40. 21.1. Выбор источников информации Выбор источников информации осуществляется аудитором в зависимости от объема и сложности проверки.
- 41. 21.2. Методы сбора информации Метод сбора информации - способ решения задачи, связанной; со сбором информации. Информация,
- 42. 22.3. Заключение по результатам аудиторской проверки Заключение аудиторской группы по результатам аудиторской проверки может содержать итоговую
- 43. § 22. ОБНАРУЖЕНИЕ НЕСООТВЕТСТВИЙ Несоответствие - невыполнение установленного требования. Аудитор должен идентифицировать каждое обнаруженное им несоответствие
- 44. § 23. ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ НЕСООТВЕТСТВИЯ Обнаруженное (выявленное) аудитором и подтвержденное представителем аудитируемого подразделения несоответствие или замечание должно
- 45. ВОЗМОЖНАЯ ФОРМА ПРОТОКОЛА О НЕСООТВЕТСТВИИ (ЗАМЕЧАНИИ)
- 46. § 24. УСТРАНЕНИЕ НЕСООТВЕТСТВИЙ Устранение несоответствия или замечания может быть предпринято в форме коррекции или корректирующих
- 47. 24.3. Предупреждающие действия Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально
- 48. §25. ПОВЕДЕНИЕ АУДИТОРА Неотъемлемой частью работы аудитора является его общение с сотрудниками аудитируемого подразделения. Общение -
- 49. Этика поведения аудитора Этика поведения аудитора строится на необходимости строгого соблюдения определенных правил и норм нравственного
- 51. §26. СОСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТА ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ Ответственность за подготовку и содержание отчета несет ведущий аудитор. Отчет
- 52. ВОЗМОЖНАЯ ФОРМА ОТЧЕТА ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ
- 54. Скачать презентацию