Особенности уголовных дел, вытекающих из гражданско-правовых отношений

гражданско-правовых отношений
Статья 195 УК РФ: Неправомерные действия при банкротстве
Статья 196 УК РФ: Преднамеренное банкротство
Статья 197 УК РФ: Фиктивное банкротство
Из статистического отчёта МВД России: за период с января по ноябрь 2018 года совершено 255 преступлений, связанных с преднамеренным, фиктивным банкротством, неправомерными действиями при банкротстве. Из них совершены в крупном или особо крупном размере либо причинившие крупный ущерб – 245.

гражданско-правовых отношений

Статья 195 УК РФ. Неправомерные действия при банкротстве
1. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях,
передача имущества во владение иным лицам,
отчуждение или уничтожение имущества должника - юридического лица, гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя,
а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб.
2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника - юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб.

гражданско-правовых отношений

Статья 195 УК РФ. Неправомерные действия при банкротстве
3. Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, если функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, а равно и в случае, если в отношении гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, при условии, что эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб.

гражданско-правовых отношений

Статья 196 УК РФ. Преднамеренное банкротство
Преднамеренное банкротство, то есть совершение руководителем или учредителем (участником) юридического лица либо гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб.
Статья 197 УК РФ. Фиктивное банкротство
Фиктивное банкротство, то есть заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб.

гражданско-правовых отношений

Статья 178. Ограничение конкуренции
Ограничение конкуренции путем заключения между хозяйствующими субъектами-конкурентами ограничивающего конкуренцию соглашения (картеля), запрещенного в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо повлекло извлечение дохода в крупном размере.

гражданско-правовых отношений

Статья 159 УК РФ. Мошенничество
Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путём обмана или злоупотребления доверием.
Статья 165 УК РФ. Причинение имущественного ущерба путём обмана или злоупотребления доверием
Причинение имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путём обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения, совершённое в крупном размере.
Статья 201 УК РФ. Злоупотребление полномочиями
Использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства

стоимость обязательств R составляет:
6,9 млрд перед G
0,8 млрд перед R’s subsidiaries
2,6 млрд перед B
= 10, 3 млрд

уголовно-правовых рисков предлагаемых сделок в рамках реструктуризации Вариант № 1 и Вариант № 2, ключевыми являются 3 обстоятельства:
Приведут ли предлагаемые сделки к невозможности R удовлетворить все требования кредиторов.
Будет ли вызвана невозможность удовлетворения всех требований кредиторов очевидно умышленными действиями руководства R и (или) ответственных лиц, контролирующих действия R.
Будут ли юридические/физические лица, чьи требования R не сможет удовлетворить, в «недружественном» положении по отношению к R.

отношений

1. ООО «А» и ООО «Б» был заключен Агентский договор по условиям которого ООО «Б» от своего имени, но за счет ООО «А», приняло на себя обязательство организовать выполнение строительства производственного объекта.
2. ООО «Б» и ЗАО «В» был заключен договор строительства указанного производственного объекта.
3. ЗАО «В» были сорваны сроки строительства, в связи с чем ООО «Б» обратилось с исковым заявлением, а ЗАО «В» предъявило встречные требования.

отношений

1 и 2 инстанции

Кассационная инстанция

отношений

Переговоры, заключение мирового соглашения

в силу решения суда о повороте ранее вынесенных решений

Заключение и утверждение судом мирового соглашения, снятие ареста

Выдача испол. листа, возбуждение испол. производства

Дата первого платежа по мировому соглашению

Удовлетворение требований других кредиторов

поскольку на момент ведения переговоров по поводу заключения мирового соглашения и его утверждения судом отсутствовало изъятие денежных средств.
Для возбуждения уголовного дела (ст. 165 УК РФ) необходимо возникновение имущественного ущерба, находящегося в причинной связи с совершенным в какой-либо форме обманом или злоупотреблением доверием со стороны представителей ЗАО «В».
Возможна квалификация по специальным статьям - неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ), преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ).

Дело № 2. Правильное взыскание долга

Обыск в компании: отдельные практические особенности

и будущих контрагентов.
Наличие имеющихся крупных задолженностей и несообщение об этом.
Направление денежных средств на исполнение обязательств перед иными контрагентами и, как следствие, неспособность оплаты долга.

Дело № 2. Правильное взыскание долга

Обыск в компании: отдельные практические особенности

«Б». В течение трёх лет АО «А» выделялись от 20 до 150 млн. руб. по договорам оказания услуг. Налоговыми органами была проведена выездная налоговая проверка организации «Б», в ходе которой было установлено:

Дело № 3. Чем может закончиться «корпоративное» движение денежных средств

Обыск в компании: отдельные практические особенности

АО «А»

НОО «Б»

ООО 1

ООО 2

ООО 3

20-100 млн. р.
по договорам оказания услуг

договоры
оказания услуг

договоры
оказания услуг

?

?

?

?

?

выполненных работ были заключены до даты заключения договоров возмездного оказания услуг
ООО 1, ООО 2, ООО 3 самостоятельно услуги оказать не могли, ввиду отсутствия штата сотрудников
ООО 1, ООО 2, ООО 3 документы, подтверждающие оказание услуг, в т.ч. рабочие документы представлены не были
Общества «?» имели признаки фирм-однодневок

Дело № 3. Чем может закончиться «корпоративное» движение денежных средств

Обыск в компании: отдельные практические особенности

Мошенничество, в отношении трёх инициаторов заключения договоров между АО «А» и НОО «Б. При этом:
Один из них – председатель конкурсной комиссии АО «А»;
Один из них – подписант актов приёма-передачи в АО «А» и президент в НОО «Б»;
Один из них – начальник отдела, проверявшего фактическую исполненность услуг

Дело № 3. Чем может закончиться «корпоративное» движение денежных средств

Обыск в компании: отдельные практические особенности

установленных законодателем.
Предварительная оценка не только гражданско-правовых, но и корпоративных и уголовно-правовых рисков сделок и иной деятельности хозяйствующего субъекта.
Использование механизмов корпоративной защиты от неправомерных действий сотрудников и третьих лиц.
Строгое соблюдение режима коммерческой и иной тайны, защита внутренней информации, пользование услугами адвокатов для обеспечения дополнительной охраны информации адвокатской тайной.

Общие рекомендации

Обыск в компании: отдельные практические особенности