Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Перечень организаций и физических

противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон № 115-ФЗ);
Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 № 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей"

закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 (далее - Правила), Федеральная служба по финансовому мониторингу формирует перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень).
В соответствии с абзацами первым и вторым пункта 21 Правил Росфинмониторинг доводит Перечень до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, являющихся субъектами статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ, а также адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, являющихся субъектами - субъектами статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ путем обеспечения доступа к такой информации только через их личные кабинеты на официальном сайте.

организаций и (или) физических лиц в перечень в случаях:
получения от государственных органов, информации о наличии оснований, предусмотренных п. 2.1 ст. 6 Федерального закона № 115-ФЗ;
вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее соответственно - административное наказание, административное правонарушение), в случае если дело об административном правонарушении возбуждалось должностными лицами Росфинмониторинга;

б) исключения организаций и (или) физических лиц из перечня в случаях:
получения от государственных органов, указанных в п. 6 настоящих Правил, информации о наличии оснований, предусмотренных п. 2.2 ст. 6 Федерального закона, для исключения из перечня;
отмены вступившего в законную силу постановления о назначении административного наказания, изменения указанного постановления, предусматривающего исключение административной ответственности за административное правонарушение, или истечения срока, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию, в случае если дело об административном правонарушении возбуждалось должностными лицами Федеральной службы по финансовому мониторингу;

в) внесения корректировок в сведения об организациях и (или) о физических лицах, содержащиеся в перечне, в случае получения от государственных органов, указанных в пункте 8 настоящих Правил, информации об изменении таких сведений.

включения организаций или физических лиц в Перечень либо исключения из Перечня представляется в Росфинмониторинг:
Генпрокуратурой России, прокуратурами субъектов РФ и приравненными к ним военными и другими специализированными прокуратурами,
Следственными органами Следственного комитета Российской Федерации,
Министерством юстиции Российской Федерации и его территориальными органами,
органами ФСБ России,
Министерством внутренних дел Российской Федерации и его территориальными органами,
Министерством иностранных дел Российской Федерации.

организаций и/или физических лиц в Перечень представляется информация, необходимая для их идентификации:

в отношении организаций:
наименование, идентификационный номер налогоплательщика;
государственный регистрационный номер, место государственной регистрации, адрес места нахождения, идентификационные данные учредителей и (или) руководителей организации (для физических лиц - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), дата рождения, реквизиты паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, для юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика);

2. в отношении физических лиц
фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), дата рождения, реквизиты паспорта или иного документа, удостоверяющего личность;
место рождения, гражданство, адрес места жительства или места пребывания

суда Российской Федерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с ее причастностью к экстремистской деятельности или терроризму;

вступивший в законную силу приговор суда Российской Федерации о признании лица виновным в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации;

решение Генерального прокурора Российской Федерации, подчиненного ему прокурора или федерального органа исполнительной власти в области государственной регистрации (его соответствующего территориального органа) о приостановлении деятельности организации в связи с их обращением в суд с заявлением о привлечении организации к ответственности за экстремистскую деятельность;

процессуальное решение о признании лица подозреваемым в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации;

постановление следователя о привлечении лица в качестве обвиняемого в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации;

составляемые международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанные Российской Федерацией перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;

признаваемые в Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами приговоры или решения судов и решения иных компетентных органов иностранных государств в отношении организаций или физических лиц, осуществляющих террористическую деятельность.

– легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем;
ст. 174.1 – легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления;
ст. 175. – приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем;
ст. 205 – террористический акт;
ст. 205.1 - содействие террористической деятельности;
ст. 205.2 - публичные призывы к осуществлению террористической деятельности или публичное оправдание терроризма;
ст. 205.3 - прохождение обучения в целях осуществления террористической деятельности;
ст. 205.4 - организация террористического сообщества и участие в нем;
ст. 205.5 - организация деятельности террористической организации и участие в деятельности такой организации;
ст. 206 - захват заложника;
ст. 208 - организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем;
ст. 211 - угон судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного подвижного состава;
ст. 220 - незаконное обращение с ядерными материалами и радиоактивными веществами;
ст. 221 - хищение либо вымогательство ядерных материалов и радиоактивных веществ;
ст. 277 - посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля;
ст. 278 - насильственный захват власти или насильственное удержание власти;
ст. 279 - вооруженный мятеж;
ст. 360 - нападение на лиц или учреждения, которые пользуются международной защитой.

Основания для включения Перечень

государств-членов ООН !

государств-членов ООН !

силу решения суда Российской Федерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с ее причастностью к экстремистской деятельности или терроризму и прекращение производства по делу;
отмена вступившего в законную силу приговора суда Российской Федерации о признании лица виновным в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации, и прекращение производства по уголовному делу в отношении данного лица по основаниям, дающим право на реабилитацию;
отмена решения Генерального прокурора Российской Федерации, подчиненного ему прокурора или федерального органа исполнительной власти в области государственной регистрации (его соответствующего территориального органа) о приостановлении деятельности организации в связи с привлечением к ответственности за экстремистскую деятельность;
прекращение уголовного дела или уголовного преследования в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации;

лица из составляемых международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечней организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;
отмена признаваемых в Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами приговоров или решений судов и решений иных компетентных органов иностранных государств в отношении организаций или физических лиц, осуществляющих террористическую деятельность;
наличие документально подтвержденных данных о смерти лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
наличие документально подтвержденных данных о погашении или снятии судимости с лица, осужденного за совершение хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации.

перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о корректировке содержащихся в перечне сведений принимается незамедлительно не позднее одного рабочего дня, следующего за днем поступления в Росфинмониторинг информации, подтверждающей основания для включения в перечень, исключения из перечня организаций и (или) физических лиц и корректировки содержащихся в перечне сведений об организациях и (или) о физических лицах.
Включение в Перечень организаций, которым назначено административное наказание, осуществляется не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания.
Исключение из перечня организаций и (или) физических лиц осуществляется не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем отмены вступившего в законную силу постановления о назначении административного наказания, изменения указанного постановления, предусматривающего исключение административной ответственности за административное правонарушение, или истечения срока, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию.

взаимодействии с заинтересованными государственными органами, не реже чем один раз в год осуществляется проверка информации, на основании которой организация и (или) физическое лицо были включены в Перечень, а также проверка информации о наличии возможных оснований для исключения организаций и (или) физических лиц из Перечня или информации, в соответствии с которой необходимо внести корректировки в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах.
Порядок ведения сформированного Перечня, в том числе структура перечня и формат размещаемой в нем информации, определяются Росфинмониторингом.