Аудит эксплуатационной безопасности

Содержание

Слайд 2

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ВВЕДЕНИЕ В ПРОГРАММУ КУРСА Общие сведения об аудитах

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


ВВЕДЕНИЕ В ПРОГРАММУ КУРСА
Общие сведения об аудитах эксплуатационной

безопасности:
- Что такое аудит эксплуатационной безопасности
- Обзор программы IOSA/ ISAGO
- Основные цели аудитов эксплуатационной безопасности
- Особенности понятий стандартов IATA
- Вступительный и заключительный брифинг (порядок проведения)
- Поддержание конфиденциальности и защита информации
Слайд 3

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ПРИНЦИПЫ ОЦЕНКИ Система оценки деятельности организаций, применяемая в

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
ПРИНЦИПЫ ОЦЕНКИ
Система оценки деятельности организаций, применяемая в программах IOSA,ISAGO

состоит из трех этапов и предполагает:
оценку нормативно-распорядительной документации (документированные требования - руководства, стандарты, процедуры, инструкции)
получение объективных доказательств выполнения документированных требований (оценка записей, подтверждающих реальное выполнение требований)
наблюдение – контроль за выполнением основных процессов по подготовке, обеспечению и выполнению полетов, наземного обслуживания, выполняемых персоналом организации)
Слайд 4

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Процедура оценки деятельности организации, применяемая

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Процедура оценки деятельности организации, применяемая

в IOSA, ISAGO, предусматривает временной интервал, необходимый как для устранения выявленных в процессе проверки несоответствий, так и для независимого контроля качества отчета по проверке выполненной аккредитованной организацией, который осуществляет уполномоченный орган (проверка может быть осуществлена за 150 дней до окончания срока действия сертификата, 30 из которых предусмотрено для контроля качества отчета). Данный подход обеспечивает наличие достаточного времени на устранение несоответствий, устранение которых требует значительных временных и финансовых ресурсов.
Слайд 5

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Документация программы IOSA и ISAGO состоит из: -

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


Документация программы IOSA и ISAGO состоит из:
- Сборника

терминов и определений, используемых в программе (IRM), Руководства для аудитора (IAH)
- Руководства по программе IOSA - IPM ; ISAGO - GOPM (процедуры выполнения проверки, требования к проверяющим организациям, требования к подготовке аудиторов)
- Сборника требований и рекомендаций – ISM, GOSM (является единственным критерием проверки) с комментариями о возможных путях достижения соответствия требованиям.
Приверженность указанной структуре документального обеспечения функционирования системы проверок является общепризнанным, понятным и удобным инструментом как для проверяющей, так и для проверяемой сторон.
Слайд 6

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РАЗДЕЛ 1 (ORG, ORM) СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ 1.

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

РАЗДЕЛ 1 (ORG, ORM) СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ


1. УПРАВЛЕНИЕ И КОНТРОЛЬ
2. ДОКУМЕНТАЦИЯ И ЗАПИСИ
3. УПРАВЛЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТЬЮ И КАЧЕСТВОМ
4. ПЛАН ДЕЙСТВИЙ В ЧРЕЗВЫЧАЙНЫХ СИТУАЦИЯХ
Слайд 7

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ 1. УПРАВЛЕНИЕ И КОНТРОЛЬ - Организационная структура. Иерархия

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

1. УПРАВЛЕНИЕ И КОНТРОЛЬ
- Организационная структура.
Иерархия

подчиненности
- Управление
- Полномочия и ответственность
- Взаимодействие
- Анализ системы управления
- Ресурсы
- Планирование эксплуатационной деятельностью
Слайд 8

2. ДОКУМЕНТАЦИЯ И ЗАПИСИ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ЗАПИСЯМИ АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


2. ДОКУМЕНТАЦИЯ И ЗАПИСИ
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ЗАПИСЯМИ

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ

БЕЗОПАСНОСТИ
Слайд 9

Требования к документации Организации Документация должна включать в себя: a) документально




Требования к документации Организации
Документация должна включать в себя:
a)

документально оформленные заявления о политике и целях в области безопасности, авиационной безопасности и качества;
b) Руководства (стандарты, инструкции) по направлениям деятельности;
с) документы, включая записи, определенные организацией как необходимые для обеспечения эффективного планирования, осуществления ее процессов и управления ими.
АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
Слайд 10

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Организация должна: a) документировать и

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

Организация должна:
a) документировать и

внедрить процессы, необходимые для системы управления безопасностью, АБ и качества, и их применение во всей организации ;
b) определять последовательность и взаимодействие этих процессов;
c) определять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении этих процессов, так и при управлении ими;
d) обеспечивать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;
e) осуществлять мониторинг, измерение, там где это возможно, и анализ этих процессов;
f) принимать меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.
Слайд 11

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Если организация решает передать сторонней организации выполнение какого-либо

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
Если организация решает передать сторонней организации выполнение какого-либо процесса,

влияющего на соответствие продукции требованиям, она должна обеспечить со своей стороны управление таким процессом. Вид и степень управления процессами, переданными сторонним организациям, должны быть определены в системе менеджмента качества.
Слайд 12

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Обеспечение управления процессами, переданными сторонним организациям, не освобождает


АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
Обеспечение управления процессами, переданными сторонним организациям, не

освобождает организацию от ответственности за соответствие всем требованиям эксплуатационной безопасности.
Слайд 13

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Назначение документации предъявлять набор четких требований облегчать согласованность

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
Назначение документации
предъявлять набор четких требований
облегчать согласованность действий

персонала
одновременно доводить требования до заинтересованных сотрудников и подразделений
обеспечивать эффективное управление изменениями
обеспечивать преемственность независимо от смены сотрудников
содействовать выполнению мониторингов и аудитов
Слайд 14

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Требования к документам Общих требований к форме документов

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

Требования к документам
Общих требований к форме документов нет
Алгоритм такой,

какой удобен организации
Документ д.б. – удобный для работы, читаемый, привязанный к жизни организации и помогающий в работе
Носитель – бумажный или электронный
Общее правило:
Нужный документ должен быть доступен в нужный момент в определенном месте
Слайд 15

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Персонал Персонал, выполняющий работу, которая влияет на эксплуатационную

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

Персонал
Персонал, выполняющий работу, которая влияет на эксплуатационную безопасность

и качество продукции/услуги, должен обладать компетентностью на основе соответствующего
- образования,
- профессиональной подготовки,
- навыков
- опыта.
Слайд 16

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ЧЕК-ЛИСТ ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ -документировано -внедрено -подтверждено -неприменимо

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


ЧЕК-ЛИСТ
ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ
-документировано
-внедрено
-подтверждено
-неприменимо

Слайд 17

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ АУДИТА ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ -ЭТИКА, ОСНОВАННАЯ НА

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ АУДИТА ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
-ЭТИКА, ОСНОВАННАЯ НА ПРОФЕССИОНАЛИЗМЕ
-

НЕЗАВИСИМОСТЬ, ОБЪЕКТИВНОСТЬ ВЫВОДОВ
- ДОКАЗАТЕЛЬНЫЙ ПОДХОД, ОСНОВАННЫЙ НА СВИДЕТЕЛЬСТВАХ, УСТАНОВЛЕННЫХ В ПРОЦЕССЕ АУДИТА
Слайд 18

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ОБЛАСТИ ПРОВЕРКИ IOSA Система управления (ORG) Производство полетов

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
ОБЛАСТИ ПРОВЕРКИ IOSA
Система управления (ORG)
Производство полетов (FLT)

Организационное обеспечение полетов (DSP)
- Техническое обслуживание ВС (MNT)
-Обслуживание на борту (CAB)
- Наземное обслуживание (GRH)
- Обработка и перевозка грузов (CGO)
- Авиационная безопасность (SEC)
Слайд 19

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ОБЛАСТИ ПРОВЕРКИ ISAGO СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ (ORM) -ЦЕНТРОВКА И

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

ОБЛАСТИ ПРОВЕРКИ ISAGO
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ (ORM)
-ЦЕНТРОВКА И КОНТРОЛЬ ЗАГРУЗКИ

(LOD)
-ОБСЛУЖИВАНИЕ ПАССАЖИРОВ И БАГАЖА(PAB)
-ОБСЛУЖИВАНИЕ И ЗАГРУЗКА ВС (HDL)
-ДВИЖЕНИЕ ВС (AGM)
ОСЛУЖИВАНИЕ ГРУЗА И ПОЧТЫ (CGM)
Слайд 20

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ АУДИТОРСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ ДОЛЖНЫ: 1. БЫТЬ АККРЕДИТОВАНЫ IATA 2.

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
АУДИТОРСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ ДОЛЖНЫ:
1. БЫТЬ АККРЕДИТОВАНЫ IATA
2. СЛЕДОВАТЬ ТРЕБОВАНИЯМСТАНДАРТОВ IOSA

ISAGO
3. ОРГАНИЗОВЫВАТЬ И ПРОВОДИТЬ АУДИТЫ ПО
ПРОГРАММЕ IOSA ISAGO
4. ГАРАНТИРОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИЮ
АУДИТОРОВ В СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ
IATA
Слайд 21

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ КВАЛИФИКАЦИЯ АУДИТОРОВ Три уровня аудиторов IOSA/ISAGO - аудитор


АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


КВАЛИФИКАЦИЯ АУДИТОРОВ
Три уровня аудиторов IOSA/ISAGO
- аудитор
- ведущий

аудитор
аудитор-эксперт
Требования к подготовке аудиторов документированы в IPM/GOPM
Слайд 22

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДУЕМАЯ ПРАКТИКА В СТАНДАРТАХ IOSA, ISAGO

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДУЕМАЯ ПРАКТИКА В СТАНДАРТАХ IOSA, ISAGO
Требование

определяет глагол «shall». Требование должно быть выполнено. В случае не выполнения – выставляется несоответствие, которое должно быть устранено (выявлена причина и разработан план корректирующих мероприятий).
Рекомендуемую практику определяет глагол «should». Корректирующие мероприятия не требуются.
Слайд 23

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ СТАТУС СООТВЕТСТВИЯ 1. Статус «подтверждено» означает, что требование

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

СТАТУС СООТВЕТСТВИЯ
1. Статус «подтверждено» означает, что требование документировано

и внедрено.
2. Статус «не подтверждено» (несоответствие) означает:
требование документировано, но не внедрено, -требование внедрено, но не документировано -требование не документировано и не внедрено
3. Статус «замечание» означает, что это рекомендуемая практика, не подтверждение которой не является несоответствием. (см. п.2).
Слайд 24

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ СБОР СВИДЕТЕЛЬСТВ АУДИТА ВКЛЮЧАЕТ: 1.Обзор документации 2. Опрос

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

СБОР СВИДЕТЕЛЬСТВ АУДИТА ВКЛЮЧАЕТ:
1.Обзор документации
2. Опрос персонала
3. Оценку

условий хранения, эксплуатации и управления технологическим оборудованием
4. Наблюдение за выполнением процедур эксплуатационной деятельности
Слайд 25

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ НЕСООТВЕТСТВИЯ, ЗАМЕЧАНИЯ должны быть: - Обсуждены и согласованы

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
НЕСООТВЕТСТВИЯ, ЗАМЕЧАНИЯ
должны быть:
- Обсуждены и согласованы со всеми

членами аудиторской команды
- документированы (каждое отдельно) и подтверждены объективными свидетельствами аудита (Чек-лист)
Слайд 26

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ТИПЫ ВОПРОСОВ 1. Закрытые вопросы – на вопрос

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

ТИПЫ ВОПРОСОВ
1. Закрытые вопросы – на вопрос

может быть дан только ответ «да» или «нет»
Например- «У Вас документирован данный процесс?», «Вы можете мне показать…»
2. Открытые вопросы
Начинаются со слов «Что, Почему, Когда, Где, Кто, Как…»
3. Наводящие вопросы, уточняющие вопросы
Слайд 27

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ОБЗОР ISM, GOSM РАЗДЕЛ 1: ORG (IOSA) ORM (ISAGO)

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
ОБЗОР ISM, GOSM РАЗДЕЛ 1:
ORG (IOSA)
ORM (ISAGO)

Слайд 28

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ORG повторяются в других дисциплинах • Есть ORG

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ


ORG повторяются в других дисциплинах
• Есть ORG IOSA

рекомендации (без SMS), которые в основном
относятся к управлению и контролю и повторяются как связанные
рекомендации в остальных семи дисциплинах.
• Текст ORG IOSA рекомендации сопровождается следующими
символами “►” или “>”, стрелки указывают вправо. Связанные IOSA
рекомендации в других дисциплинах сопровождаются треугольниками или стрелкой направленной влево.
• Оценка для положения ORG будет представлять общий уровень
соответствия для каждой группы повторяющихся положений
Слайд 29

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Заключение аудитора ORG дисциплины Должно быть согласовано с

АУДИТ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

Заключение аудитора ORG дисциплины
Должно быть согласовано с общей

оценкой связанных стандартов
• Аудитор, ответственный за раздел ORG, будет
ждать завершения оценки по повторяющимся
IOSA рекомендациям в остальных семи
дисциплинах и потом оценит общий уровень
соответствия связанных спецификаций