Совершенствование антикоррупционной комплаенс системы хозяйствующего субъекта

Август 3, 2022

Главная
Менеджмент
Совершенствование антикоррупционной комплаенс системы хозяйствующего субъекта

Содержание

2. Нормативная база Закон «О коррупционных практиках за рубежом» (Foreign Corrupt Practices Act, 1977) Закон Сарбейнза —
3. В России впервые термин «комплаенс-контроль» изначально появился в банковской сфере после выхода Указания ЦБ РФ от
4. Transparency International По данным международной организации Transparency International, в 2019 г. Россия заняла 137 место из
5. Преимущества эффективной системы антикоррупционного комплаенса системе организация сможет осуществлять своевременный мониторинг, распознавание и предупреждение коррупционных рисков;
6. Актуальность темы Актуальность темы обусловлена необходимостью совершенствования антикоррупционного комплаенс-контроля в деятельности хозяйствующего субъекта. Данная область комплаенса
7. Предмет и объект исследования Предметом исследования является разработка мер по совершенствованию антикоррупционного комплаенса в целях повышения
8. Цель и задачи исследования Цель работы состоит в совершенствовании антикоррупционной комплаенс системы объекта исследования Задачи, которые
9. Описание объекта ООО «Шелл Нефть» занимается розничной и оптовой торговлей топливом, производством нефтепродуктов и смазочных материалов,
10. Комплаенс функция в организации представлена одним сотрудником - комплаенс офицером, который координирует свою деятельность с головным
11. В компании утвержден Кодекс корпоративного поведения, который включает в себя и антикоррупционные положения в краткой форме.
13. Скачать презентацию

Слайд 2

Нормативная база
Закон «О коррупционных практиках за рубежом» (Foreign Corrupt Practices Act,

1977)
Закон Сарбейнза — Оксли 02.07.2002 г. (Sarbanes-Oxley Act)
Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию 1999 г.
Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством. (UKBA) 08.04.2010
Закон 2016-1691 «O прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономики (Sapin II)
Федеральный закон "О противодействии коррупции" от 25.12.2008 N 273-ФЗ

Слайд 3

В России впервые термин «комплаенс-контроль» изначально появился в банковской сфере после

выхода Указания ЦБ РФ от 07.07.1999 № 603-У.
В настоящее время комплаенс функция создается не только в финансовых организациях, поскольку бизнес видит необходимость в прозрачности, соблюдении корпоративной этики, укрепления своей репутации

Слайд 4

Transparency International
По данным международной организации Transparency International, в 2019 г. Россия

заняла 137 место из 180 по Индексу восприятия коррупции.

Слайд 5

Преимущества эффективной системы антикоррупционного комплаенса
системе организация сможет осуществлять своевременный мониторинг, распознавание

и предупреждение коррупционных рисков;
минимизировать финансовые потери, предотвратить наложение санкций со стороны регулирующих органов;
укрепить деловую репутацию компании;
повысить эффективность деятельности и обеспечить экономическую безопасность;
выстроить корпоративную этику неприятия коррупции в организации.

Слайд 6

Актуальность темы
Актуальность темы обусловлена необходимостью совершенствования антикоррупционного комплаенс-контроля в деятельности хозяйствующего

субъекта. Данная область комплаенса остается в фокусе комплаенс подразделений компаний ввиду свой применимости во всех сферах деятельности.

Слайд 7

Предмет и объект исследования
Предметом исследования является разработка мер по совершенствованию антикоррупционного

комплаенса в целях повышения эффективности деятельности хозяйствующего субъекта.
Объектом исследования выступает антикоррупционная комплаенс система в ООО «Шелл Нефть».

Слайд 8

Цель и задачи исследования
Цель работы состоит в совершенствовании антикоррупционной комплаенс системы

объекта исследования
Задачи, которые необходимо выполнить для достижения цели работы:
Изучить специальную литературу по теме работы
Изучить и описать состояние антикоррупционной комплаенс системы в ООО «Шелл Нефть»
Выявить процессы и зоны, требующие совершенствования
Предложить меры по совершенствованию антикоррупционного комплаенса хозяйствующего субъекта
Рассчитать эффективность системы антикоррупционного комплаенса после применения предложенных мер

Слайд 9

Описание объекта
ООО «Шелл Нефть» занимается розничной и оптовой торговлей топливом, производством

нефтепродуктов и смазочных материалов, покупкой и продажей недвижимого имущества, инженерными изысканиями, арендой и лизингом, розничной торговлей пищевых продуктов.
Выделяют факторы риска, которые позволяют судить о вероятности коррупционных проявлений для компаний всех отраслей экономики. Деятельность ООО «Шелл Нефть» как части международного концерна подвержена коррупционным рискам вследствие нахождения на территории РФ, поскольку в нашей стране наблюдается низкий уровень прозрачности государственной власти, недостаточный контроль со стороны гражданского общества, компания взаимодействует с государственными органами.

Слайд 10

Комплаенс функция в организации представлена одним сотрудником - комплаенс офицером, который

координирует свою деятельность с головным офисом. Комплаенс офицер осуществляет контрольные процедуры, консультирует сотрудников по вопросам соответствия в повседневной деятельности, участвует в переговорах, в составлении контрактов, выступает звеном в процессе проверки контрагентов до начала контрактных отношений с ними, проводит внутренние расследования.

Слайд 11

В компании утвержден Кодекс корпоративного поведения, который включает в себя и

антикоррупционные положения в краткой форме. В развернутом виде существуют отдельные политики:
антикоррупционная,
антимонопольная,
Знаки гостеприимства и подарки,
политика противодействия мошенничеству и отмыванию денег и т.д.

Совершенствование антикоррупционной комплаенс системы хозяйствующего субъекта

Содержание

Нормативная базаЗакон «О коррупционных практиках за рубежом» (Foreign Corrupt Practices Act,

В России впервые термин «комплаенс-контроль» изначально появился в банковской сфере после

Transparency InternationalПо данным международной организации Transparency International, в 2019 г. Россия

Преимущества эффективной системы антикоррупционного комплаенсасистеме организация сможет осуществлять своевременный мониторинг, распознавание

Актуальность темыАктуальность темы обусловлена необходимостью совершенствования антикоррупционного комплаенс-контроля в деятельности хозяйствующего

Предмет и объект исследованияПредметом исследования является разработка мер по совершенствованию антикоррупционного

Цель и задачи исследованияЦель работы состоит в совершенствовании антикоррупционной комплаенс системы

Описание объектаООО «Шелл Нефть» занимается розничной и оптовой торговлей топливом, производством